|
檢查內(nèi)容
|
判定標準
|
檢查方式
|
檢查記錄
|
檢查結(jié)果
（符合/不符合）
|
|
類別
|
序號
|
事 項
|
|
一、機構(gòu)資質(zhì)條件保持情況
|
1
|
具有企業(yè)法人資格，固定資產(chǎn)滿足要求
|
1.具有獨立企業(yè)法人資格；
2.固定資產(chǎn)滿足總局22號令規(guī)定的甲（乙）級資質(zhì)要求
|
1.查法人證書、營業(yè)執(zhí)照；
2.查固定資產(chǎn)評估證明；
|
1、有法人證書、營業(yè)執(zhí)照；2、有固定資產(chǎn)評估證明
|
符合
|
|
2
|
有與其開展工作相適應(yīng)的固定工作場所和設(shè)施設(shè)備，具有必要的技術(shù)支撐條件
|
1. 具有相應(yīng)的辦公場所；
2. 通用設(shè)備、專業(yè)設(shè)備與取得的業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)
|
1.查固定工作場所證明材料彩色掃描件（房產(chǎn)證，租賃協(xié)議等）
2.查通用設(shè)備清單及設(shè)備；
3.查專業(yè)設(shè)備清單及設(shè)備。
|
1、有固定工作場所證明材料彩色掃描件（房產(chǎn)證，租賃協(xié)議等）
2、有通用設(shè)備清單及設(shè)備
3、有專業(yè)設(shè)備清單及設(shè)備
|
符合
|
|
3
|
人員條件：
1. 機構(gòu)安全評價師人數(shù)
2. 一級安全評價師人數(shù)
3. 二級安全評價師人數(shù)
4. 法定代表人持證情況
5. 技術(shù)負責人資質(zhì)情況
6. 其它應(yīng)具備的條件
|
1．甲級有25名以上專職安全評價師（乙級16名），其中一級安全評價師20%以上、二級安全評價師30%以上。
2.按照不少于專職安全評價師30%的比例配備注冊安全工程師。
3.安全評價師、注冊安全工程師有與其申報業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)能力
|
1.查安全評價師國家職業(yè)資格證書、從業(yè)信息識別卡
2.查專職安全評價師法定勞動關(guān)系證明材料（勞動合同、“四險”繳費證明材料、住房公積金繳存證明材料等）
3.查專職安全評價師專業(yè)能力證明材料彩色掃描件（學(xué)歷證書、專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格證書及其他相關(guān)證明材料）
4.查注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格證書及執(zhí)業(yè)證
|
1、安全評價師國家職業(yè)資格證書16人，其中一級安全評價師20%以上3人、二級安全評價師30%以上5人。按照不少于專職安全評價師30%的比例配備注冊安全工程師8人，有從業(yè)信息識別卡
2.有專職安全評價師法定勞動關(guān)系證明材料（勞動合同、“四險”繳費證明明細
3.有專職安全評價師專業(yè)能力證明材料彩色掃描件（學(xué)歷證書、專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格證書及其他相關(guān)證明材料）
4.有注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格證書，因前期停止注冊登記，現(xiàn)正在辦理續(xù)期注冊
|
符合
|
|
4
|
法定代表人通過具備安全培訓(xùn)條件的機構(gòu)組織的相關(guān)安全生產(chǎn)和安全評價知識培訓(xùn),并考試合格
|
經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的培訓(xùn)機構(gòu)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證，并在有效期內(nèi)
|
查法定代表人參加相關(guān)安全生產(chǎn)和安全評價知識培訓(xùn)的證明材料
|
法定代表人已參加相關(guān)安全生產(chǎn)和安全評價知識培訓(xùn)的證明材料，有培訓(xùn)資格證和安全評價繼續(xù)教育證書
|
符合
|
|
5
|
專職技術(shù)負責人、過程控制負責人等人員情況
|
設(shè)有專職技術(shù)負責人和過程控制負責人。專職技術(shù)負責人有二級以上安全評價師和注冊安全工程師資格，并具有與所申報業(yè)務(wù)相適應(yīng)的高級專業(yè)技術(shù)職稱
|
1.查專職技術(shù)負責人、專職過程控制負責人、檔案管理員及各部門負責人任命文件
2.查專職技術(shù)負責人、專職過程控制負責人簡歷，專職技術(shù)負責人專業(yè)能力證明材料
|
1、有專職技術(shù)負責人、專職過程控制負責人、檔案管理員及各部門負責人任命文件
2.有專職技術(shù)負責人、專職過程控制負責人簡歷，專職技術(shù)負責人專業(yè)能力證明材料
|
符合
|
|
6
|
技術(shù)專家聘用情況
|
|
查技術(shù)專家聘用協(xié)議及其他技術(shù)支撐條件證明材料
|
有聘用技術(shù)專家聘用協(xié)議
|
符合
|
|
二、資質(zhì)管理與內(nèi)部管理情況
|
7
|
是否制定并落實資質(zhì)證書、印章管理相關(guān)制度
|
制定資質(zhì)證書、印章管理相關(guān)制度，并得到有效實施
|
查看資質(zhì)、印章管理相關(guān)制度及落實情況
|
按規(guī)定使用資質(zhì)、印章管理相關(guān)制度
|
符合
|
|
8
|
機構(gòu)變更主要負責人、機構(gòu)名稱、地址、法定代表人、隸屬關(guān)系等,是否按規(guī)定辦理變更手續(xù)
|
機構(gòu)變更主要負責人、機構(gòu)名稱、地址、法定代表人、隸屬關(guān)系等,應(yīng)按規(guī)定辦理變更手續(xù)
|
逐一核查機構(gòu)主要負責人、授權(quán)簽字人及授權(quán)簽字事項、機構(gòu)名稱、地址、法定代表人、隸屬關(guān)系
|
不涉及變更主要負責人、機構(gòu)名稱、地址、法定代表人
|
符合
|
|
9
|
是否存在未取得相應(yīng)資質(zhì)證書，或者冒用資質(zhì)證書、使用偽造的資質(zhì)證書從事安全評價活動
|
未取得相應(yīng)資質(zhì)證書不得從事安全評價活動，或者冒用資質(zhì)證書、使用偽造的資質(zhì)證書從事安全評價活動
|
對照資質(zhì)證書查項目檔案；
|
按照資質(zhì)證書業(yè)務(wù)范圍從事安全評價活動，未冒用資質(zhì)證書、使用偽造的資質(zhì)證書從事安全評價活動
|
符合
|
|
10
|
是否存在超出資質(zhì)證書業(yè)務(wù)范圍從事安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)活動
|
不得超出資質(zhì)證書業(yè)務(wù)范圍從事安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)活動
|
對照資質(zhì)證書業(yè)務(wù)范圍查項目檔案
|
按資質(zhì)證書業(yè)務(wù)范圍從事安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)活動
|
符合
|
|
11
|
安全評價機構(gòu)的資質(zhì)證書有效期屆滿未辦理延期或者未經(jīng)批準延期不得擅自從事安全評價活動
|
安全評價機構(gòu)的資質(zhì)證書應(yīng)在有效期內(nèi)；資質(zhì)到期前，應(yīng)按規(guī)定申請延期
|
查機構(gòu)的資質(zhì)證書
|
安全評價機構(gòu)的資質(zhì)證書在有效期內(nèi)
|
符合
|
|
12
|
是否存在轉(zhuǎn)讓、租借資質(zhì)證書或者轉(zhuǎn)包安全評價項目
|
不得轉(zhuǎn)讓、租借資質(zhì)證書或者轉(zhuǎn)包安全評價項目
|
對照資質(zhì)證書查項目檔案；
|
不存在轉(zhuǎn)讓、租借資質(zhì)證書或者轉(zhuǎn)包安全評價項目
|
符合
|
|
13
|
是否制定有從業(yè)人員管理規(guī)定，是否有出租資格證書、在報告上冒用他人簽名的情況
|
制定有從業(yè)人員管理規(guī)定，不得有出租資格證書、在報告上冒用他人簽名的情況
|
1.查機構(gòu)管理制度；
2.通過當?shù)匕踩O(jiān)管部門、企業(yè)調(diào)查核實
|
制定有從業(yè)人員管理規(guī)定，不存在出租資格證書、在報告上冒用他人簽名的情況
|
符合
|
|
14
|
是否建立內(nèi)部管理制度，并有效實施
|
建立內(nèi)部管理制度，并有效實施
|
1.查內(nèi)部管理制度
2.查內(nèi)部管理相關(guān)記錄
|
公司建立了內(nèi)部管理制度，并有效實施
|
符合
|
|
15
|
安全評價人員是否經(jīng)培訓(xùn)、考核；安全評價人員繼續(xù)教育完成情況
|
1. 機構(gòu)應(yīng)制定安全評價人員培訓(xùn)計劃，并有效實施；
2. 安全評價人員應(yīng)按時完成繼續(xù)教育
|
查人員是否經(jīng)培訓(xùn)、考核記錄
|
安全評價人員均經(jīng)培訓(xùn)、考核；安全評價人員按規(guī)定完成繼續(xù)教育
|
符合
|
|
三、守法經(jīng)營、規(guī)范從業(yè)情況
|
16
|
是否依法與委托方簽訂安全評價技術(shù)服務(wù)合同
|
應(yīng)依法依規(guī)，與委托方簽訂技術(shù)服務(wù)合同，并按合同約定內(nèi)容履行
|
查項目技術(shù)服務(wù)合同
|
依法與委托方簽訂安全評價技術(shù)服務(wù)合同
|
符合
|
|
17
|
是否存在采取不正當?shù)氖侄危室饨档头⻊?wù)成本，擾亂市場并造成惡劣影響
|
不得采取不正當?shù)氖侄危室饨档头⻊?wù)成本，擾亂市場并造成惡劣影響
|
1.查項目檔案；
2.通過當?shù)匕踩O(jiān)管部門調(diào)查了解
|
不存在采取不正當?shù)氖侄危室饨档头⻊?wù)成本，擾亂市場并造成惡劣影響的行為
|
符合
|
|
18
|
是否存在采取不正當競爭手段，故意貶低、詆毀其他安全評價機構(gòu)
|
不得采取不正當競爭手段，故意貶低、詆毀其他安全評價機構(gòu)
|
1.查項目檔案；
2.通過當?shù)匕踩O(jiān)管部門調(diào)查了解
|
不存在采取不正當競爭手段，故意貶低、詆毀其他安全評價機構(gòu)
|
符合
|
|
19
|
是否存在冒用、假借他人名義要求服務(wù)對象接受有償服務(wù)現(xiàn)象
|
不得冒用、假借他人名義要求服務(wù)對象接受有償服務(wù)
|
通過當?shù)匕踩O(jiān)管部門、企業(yè)調(diào)查了解
|
不存在冒用、假借他人名義要求服務(wù)對象接受有償服務(wù)現(xiàn)象
|
符合
|
|
20
|
安全評價機構(gòu)是否及時報告重大事故隱患
|
發(fā)現(xiàn)重大事故隱患，應(yīng)及時向安全監(jiān)管部門報告
|
自查及通過當?shù)匕踩O(jiān)管部門、企業(yè)調(diào)查核實
|
遇到企業(yè)存在重大事故隱患及時報告當?shù)匕脖O(jiān)部門
|
符合
|
|
21
|
安全評價機構(gòu)是否出具虛假證明
|
不得出具虛假證明
|
1.查安全評價報告；
2.通過當?shù)匕踩O(jiān)管部門、企業(yè)調(diào)查核實
|
未出具虛假證明報告
|
符合
|
|
22
|
是否存在從業(yè)人員不到現(xiàn)場開展評價活動、抄襲他人成果現(xiàn)象
|
不應(yīng)存在從業(yè)人員不到現(xiàn)場開展評價活動、抄襲他人成果現(xiàn)象
|
1.查現(xiàn)場開展工作記錄、影像資料
2.通過當?shù)匕脖O(jiān)部門、被服務(wù)企業(yè)調(diào)查
|
不存在從業(yè)人員不到現(xiàn)場開展評價活動、抄襲他人成果現(xiàn)象
|
符合
|
|
23
|
是否存在泄露被評價（檢測檢驗）對象的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密
|
不應(yīng)泄露被評價（檢測檢驗）對象的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密
|
1.查安全評價報告；
2.通過當?shù)匕踩O(jiān)管部門、企業(yè)調(diào)查核實
|
不存在泄露被評價（檢測檢驗）對象的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密
|
符合
|
|
四、過程（質(zhì)量）控制要求落實情況
|
24
|
是否建立過程控制體系并及時更新，體系文件與現(xiàn)有法律法規(guī)符合性情況
|
1. 建立過程控制手冊、程序文件、作業(yè)文件、過程控制記錄；
2. 體系相關(guān)文件應(yīng)符合現(xiàn)行法律法規(guī)、技術(shù)標準要求
3. 體系相關(guān)文件應(yīng)符合機構(gòu)實際業(yè)務(wù)需要
|
1.查過程控制體系文件及更新記錄
2.查過程控制檔案、記錄
|
公司建立了過程控制體系并及時更新，體系文件符合現(xiàn)有法律法規(guī)
|
符合
|
|
25
|
是否建立風(fēng)險分析、合同評審等程序并有效運行
|
建立風(fēng)險分析、合同評審程序，合同簽訂前應(yīng)進行風(fēng)險分析，分析合格才能簽訂合同；
|
1.查過程控制體系文件
2.查過程控制檔案、記錄
|
建立了風(fēng)險分析、合同評審等程序并有效運行
|
符合
|
|
26
|
是否明確成立項目組及項目組成員專業(yè)技術(shù)能力要求
|
明確成立項目組及項目組成員專業(yè)技術(shù)能力要求，并有效實施
|
1.查過程控制體系文件
2.查過程控制檔案、記錄
|
明確成立了項目組及項目組成員專業(yè)技術(shù)能力要求
|
符合
|
|
27
|
是否建立報告審核程序，并有效實施
|
建立報告審核程序，審核人應(yīng)滿足專業(yè)技術(shù)能力要求，審核記錄完整，審核人應(yīng)簽字
|
1.查過程控制體系文件
2.查過程控制檔案、記錄
|
建立了報告審核程序，審核人滿足專業(yè)技術(shù)能力要求，審核記錄完整，審核人簽字
|
符合
|
|
28
|
是否建立檔案管理制度，并有效實施
|
建立過程控制檔案管理制度，并有效實施
|
1.查過程控制體系文件
2.查過程控制檔案、記錄
|
建立了過程控制檔案管理制度，并有效實施
|
符合
|
|
29
|
是否有效保存資料收集、現(xiàn)場勘查、現(xiàn)場影像資料等評價過程記錄
|
應(yīng)有效保存資料收集、現(xiàn)場勘查、現(xiàn)場影像資料等評價過程記錄
|
1.查過程控制體系文件
2.查過程控制檔案、記錄
3.查評價項目檔案
|
評價過程中，資料收集、現(xiàn)場勘查、現(xiàn)場影像資料等評價過程記錄完整
|
符合
|
|
30
|
安全評價機構(gòu)應(yīng)按照過程控制程序編制安全評價報告
|
應(yīng)按確定的過程控制、作業(yè)文件等要求，編制評價報告
|
查項目檔案、評價報告，與過程控制文件比較核對
|
評價過程中，按照過程控制程序編制安全評價報告
|
符合
|
|
五、技術(shù)服務(wù)報告質(zhì)量情況
|
31
|
引用的法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標準、行業(yè)標準是否現(xiàn)行有效
|
1.評價報告引用的法律、法規(guī)、技術(shù)標準應(yīng)準確，并符合時效性要求；
2.引用的評價導(dǎo)則準確，報告符合導(dǎo)則要求
|
1.查評價報告
2.查評價項目檔案
|
引用的法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標準、行業(yè)標準現(xiàn)行有效，極個別國家標準、行業(yè)標準未及時更新
|
基本符合
|
|
32
|
評價范圍、評價對象是否準確清晰，是否存在重要裝置、設(shè)施、區(qū)域遺漏等
|
1. 評價范圍、評價對象準確；
2. 重要裝置、設(shè)施、區(qū)域不應(yīng)遺漏；
|
查評價報告
|
評價合同中明確評價范圍、評價對象準確清晰，不存在重要裝置、設(shè)施、區(qū)域遺漏等
|
符合
|
|
33
|
危險有害因素辨識是否全面、準確；重大危險源辨識是否準確；屬安全生產(chǎn)重點監(jiān)管方面評價是否準確；評價方法選擇是否恰當；安全對策措施針對性、合理性情況
|
危險有害因素辨識、重大危險源辨識與評價、評價方法選擇、安全對策措施等，應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、評價導(dǎo)則、技術(shù)標準要求
|
查評價報告
|
評價報告危險有害因素辨識、重大危險源辨識與評價、評價方法選擇、安全對策措施等，符合相關(guān)法律法規(guī)、評價導(dǎo)則、技術(shù)標準要求
|
符合
|
|
34
|
法定檢測檢驗情況，報告支撐性附件情況
|
準確分析法定檢測檢驗情況；報告支撐性附件應(yīng)有效、清晰、準確
|
查評價報告
|
報告支撐性附件有效、清晰、準確
|
符合
|
|
35
|
安全隱患（存在問題）整改落實情況
|
安全隱患（存在問題）整改落實情況評價準確，結(jié)論明確
|
查評價報告
|
安全隱患（存在問題）整改落實后出具評價報告
|
符合
|
|
36
|
評價結(jié)論是否客觀，表述明確
|
評價結(jié)論應(yīng)客觀、明確，不應(yīng)模糊不清
|
查評價報告
|
評價報告評價結(jié)論客觀，表述明確
|
符合
|
|
37
|
是否存在因安全評價失誤而造成被評價企業(yè)（項目）發(fā)生事故
|
不應(yīng)存在因安全評價失誤而造成被評價企業(yè)（項目）發(fā)生事故
|
1.查現(xiàn)場開展工作記錄、影像資料
2.通過當?shù)匕脖O(jiān)部門、被服務(wù)企業(yè)調(diào)查
|
不存在因安全評價失誤而造成被評價企業(yè)（項目）發(fā)生事故
|
符合
|
|
38
|
是否存在出具的評價結(jié)果錯誤，造成重大以上事故或者重大損失
|
不應(yīng)存在出具的評價結(jié)果錯誤，造成重大以上事故或者重大損失
|
1.查評價報告；
2.通過被評價對象、安全監(jiān)管部門等了解
|
不存在出具的評價結(jié)果錯誤，造成重大以上事故或者重大損失
|
符合
|
|
39
|
安全評價報告格式、內(nèi)容等與相關(guān)評價導(dǎo)則、技術(shù)標準符合性情況
|
安全評價報告應(yīng)符合相應(yīng)的評價導(dǎo)則、技術(shù)標準要求
|
查評價報告
|
安全評價報告格式按照相應(yīng)的評價導(dǎo)則、技術(shù)標準要求編寫
|
符合
|
|
40
|
是否存在安全評價報告與實際情況不符，或者評價報告存在重大疏漏
|
不應(yīng)存在
|
1.查安全評價報告；
2.通過當?shù)匕踩O(jiān)管部門、企業(yè)調(diào)查核實
|
不存在安全評價報告與實際情況不符，不存在評價報告存在重大疏漏
|
符合
|
|
41
|
安全評價機構(gòu)是否出具虛假評價報告
|
不得出具虛假評價報告
|
1.查安全評價報告；
2.通過當?shù)匕踩O(jiān)管部門、企業(yè)調(diào)查核實
|
不存在出具虛假評價報告
|
符合
|
|
六、業(yè)績上報與信息網(wǎng)上公開情況
|
42
|
是否按時、如實上報安全評價機構(gòu)和專業(yè)技術(shù)人員業(yè)績
|
按時、如實上報安全評價機構(gòu)和專業(yè)技術(shù)人員業(yè)績
|
查安全評價機構(gòu)和專業(yè)技術(shù)人員業(yè)績上報情況
|
已按時、如實上報安全評價機構(gòu)和專業(yè)技術(shù)人員業(yè)績
|
符合
|
|
41
|
是否建立網(wǎng)上公開平臺，按時在網(wǎng)上公開相關(guān)內(nèi)容
|
建立網(wǎng)上公開平臺，及時在網(wǎng)上公開機構(gòu)信息、評價報告等內(nèi)容
|
查機構(gòu)網(wǎng)站上網(wǎng)上公開情況
|
按要求在網(wǎng)上公開相關(guān)內(nèi)容；不存在故意在網(wǎng)上公開虛假信息
|
符合
|
|
42
|
網(wǎng)上公開相關(guān)內(nèi)容是否符合要求；是否存在故意在網(wǎng)上公開虛假信息
|
1.網(wǎng)上公開的綜合信息主要包括：安全評價機構(gòu)的名稱、法定代表人、注冊資金、固定資產(chǎn)、注冊地址、辦公地址及聯(lián)系方式，安全評價機構(gòu)的簡要介紹、業(yè)務(wù)范圍、主要專業(yè)技術(shù)設(shè)備、設(shè)施，安全評價機構(gòu)的技術(shù)負責人、過程控制負責人、專職安全評價師、注冊安全工程師，為政府、公眾提供技術(shù)服務(wù)的情況，以及安全評價機構(gòu)認為需要網(wǎng)上公開的其他綜合信息。
2.網(wǎng)上公開的評價報告主要包括：安全評價項目名稱、簡介，安全評價項目組長、技術(shù)負責人、過程控制負責人，評價報告編制人、報告審核人，參與評價工作的安全評價師、注冊安全工程師、技術(shù)專家，到現(xiàn)場開展安全評價工作的人員名單、時間和主要任務(wù)，評價報告提交時間，以及安全評價機構(gòu)認為有必要公開的內(nèi)容
|
查機構(gòu)網(wǎng)站上網(wǎng)上公開內(nèi)容
|
按要求在網(wǎng)上公開相關(guān)內(nèi)容；不存在故意在網(wǎng)上公開虛假信息
|
符合
|
